三ツ星株式に関する大量保有報告規制違反の概要と実務上の留意点

2024年6月28日、証券取引等監視委員会は、東京証券取引所スタンダード市場に上場する株式会社三ツ星（以下「三ツ星」といいます）株式に係る大量保有報告書等の不提出及び変更報告書の虚偽記載に係る課徴金納付命令を発出するよう、金融庁長官に勧告（以下「本件勧告」といいます）した旨を公表しました。本件勧告は、2014年の課徴金納付命令以来、ほぼ10年ぶりに行われた大量保有報告制度違反を理由とする課徴金納付命令勧告です。また、本件勧告より前に課徴金納付命令が発出された事案（筆者が把握している限り、8件）の…続きは下記PDFファイルからご覧ください。

こちらの内容はPDFでもご覧いただけます。: M&Aニューズレター PDFダウンロード [757 KB]

著者等 Authors

小西透 Toru KONISHI

カウンセル
東京

03-6250-6417

証券取引等監視委員会や日本取引所自主規制法人（東京証券取引所、大阪取引所の委託を受けた自主規制法人）に出向し、粉飾決算・インサイダー取引、相場操縦等の金融商品取引法違反に関する調査案件に従事した経験を有し、金融商品取引法規制を中心とした上場会社株式に関する各種規制に精通。法令違反に関する規制当局との折衝や紛争性の高い会社間交渉など、紛争前の初期的段階からクライアントの利益を最大化すべく尽力する。会社法、金融商品取引法、東京証券取引所規則などに基づくコンプライアンス体制に関するアドバイスのほか、M&A、ジョイント・ベンチャー、各種商取引契約その他のコーポレート案件、紛争案件を広く手がける。

More Details